Hornbach验厂审核清单速览：四大模块文件要求一览

准备Hornbach验厂，第一步就是对照官方审核清单（F-Audit Document List）逐项梳理。本文将Hornbach验厂要求的文件资料按四大模块整理出来，方便工厂快速自查。

品质系统管理

品质模块是文件数量最多的部分，核心围绕ISO9001质量管理体系展开，主要包括：

1. 基础体系文件：质量手册和程序文件、品质管理负责人委任书、内部质量审核计划及报告、管理评审记录。

2. 供应商管理：供应商评估和管理程序、合格供应商名录、定期供应商审核报告。

3. 检验与测试：来料/过程/成品检验控制程序及抽样计划、AQL检验标准表、来料测试报告及符合性证明、各阶段检验记录。

4. 设备与计量：测试计量仪器设备清单、仪器校准记录、生产设备清单及维护保养记录。

5. 生产与追溯：各岗位作业指导书（SOP）、工具管控程序（特别是针、刀、剪等金属利器）、产品标识和追溯程序、合格品FIFO管理程序。

6. 改进机制：客户投诉及产品回收程序、不合格品控制程序及不良品分析报告（建议8D格式）、产品重大事故应急处理程序、QA/QC人员培训记录。

雇佣关系及社会责任

社会责任模块涉及用工合规，是"一票否决"的重点区域：

1. 用工基础：员工手册、员工档案及花名册、劳动合同、招聘政策（不得含歧视条款）、童工和未成年工特殊保护办法、未成年工体检报告及劳动局登记证。

2. 薪酬工时：当地最低工资标准通知、最近12个月工资发放记录、12个月计件记录、员工自愿加班证明。需要特别注意的是，工资表、考勤表、生产记录三类数据要能对应上。

3. 员工权益：员工代表选举记录、员工申诉程序及处理记录、女职工特殊保护办法、社会保险缴纳证明、奖惩条例及奖惩记录。

健康与安全管理

健康安全审核以现场检查为主，文件审查为辅：

1. 建筑与消防：厂房竣工验收证明、消防验收合格证、消防安全管理细则、近一年消防及疏散演习记录。

2. 职业健康：健康与安全政策、作业场所风险评估报告、健康安全培训记录、工伤记录、职业健康体检报告。

3. 化学品管理：有害及危险物品清单、MSDS（物质安全资料表）、有害物品管理程序、接触有害物品员工培训记录。

4. 防护与应急：个人防护用品（PPE）使用规定及发放记录、急救人员培训合格证件、急救药箱管理制度、特种设备上岗证及维修保养记录、机器安全操作培训记录、食堂卫生许可证及从业人员健康证。

五、环境和可持续管理体系

环保模块是Hornbach区别于许多客户验厂的亮点，包含较多前沿要求：

1. 基础合规：环境法律法规清单、工厂环境保护政策、环境风险评估记录、环境影响评估报告及批复、环保竣工验收报告、危险废弃物回收处理合同及资质、回收记录、环保检测报告（废水、废气、噪声）、排污许可证。

2. 可持续发展：工厂可持续发展政策和程序、可持续发展目标和指标、可再生能源使用情况、节能措施及实施百分比、产品碳排放计算记录、环保投资及慈善活动记录、材料再利用等环保促进方案。